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        深圳證監局與前海管理局合作建設私募基金風險監管信息平臺
        發布日期:2016-08-10 15:44:00
        自2013年私募投資基金(以下簡稱私募基金)納入中國證監會監管以來,證監會結合行業發展特點和境外監管經驗,對私募監管的思路、框架與方式進行了積極的探索和實踐,規范行業發展、防范行業風險的力度逐步加大,使得私募行業野蠻生長的態勢有所減緩。然而,當前市場背景下,私募機構運作的問題仍在暴露,行業潛在的風險仍在積聚,行業的現狀與監管資源有限、監管科技化、信息化水平不高的矛盾日益凸顯。另一方面,私募基金定義不明確,監管責任邊界不清晰,傳統監管模式不適應私募行業發展現狀,各政府部門及監管機構間信息未能共享、監管基礎薄弱,監管協調機制亟需完善。
         
        作為我國私募基金行業發展最快的區域之一,深圳地區私募基金管理人數量在近幾年快速增長,前海更是憑借其政策優勢,吸引了大量私募機構的集聚。截至2016年8月1日,深圳地區在中基協登記的私募機構共3267家,僅注冊在前海地區的私募機構就有2252家,占深圳地區的69%。面對前海私募行業集聚的形勢,為切實防范和化解私募基金行業風險,深圳證監局與局與前海管理局在前期協商合作基礎上,于2016年8月8日正式簽署《私募基金監管合作備忘錄》,明確雙方在前海共同探索和實踐私募領域協同監管新模式,建立私募監管協作機制,并將在前海試點成熟后向全市推廣,積極推動一線監管機制的創新和深化。根據《私募基金監管合作備忘錄》,建立私募基金風險監管信息平臺是合作的重要內容之一,也是構建監管協作機制的必要數據基礎,雙方將通過整合系統資源,聯合開發深圳地區私募基金風險監管信息平臺,建立信息與數據歸集和共享系統,為協作監管提供大數據支持和信息化保障,并明確指派我司在證監局指導下完成系統平臺的建設工作。
         
        私募監管信息平臺致力于收集、整合來自監管、政府、私募機構報送及互聯網輿情信息,形成完整統一的私募基金全方位指標數據庫,涵蓋私募基金管理公司的基礎信息、產品、運營、財務、關系網絡、互聯網輿情及訴訟違約等全面指標,并通過機器學習不斷加入監管經驗,逐步優化分類分級監管機制及違規分級預警規則。初步構想在數據庫基礎上探索形成四類模塊:信息報送模塊、交叉驗證和統計分析模塊、規則引擎模塊和溝通互動模塊?;诖四K設計,平臺將能夠實現私募基金日常信息報送、數據統計分析、預研預判風險、投資者及機構與監管部門間及時互動的功能。
         
        為推動前海私募基金監管協作機制的切實落地,盡快建成私募基金風險監管信息平臺,我司特在創新金融事業部下成立私募基金項目組,負責與各有關監管、政府部門機構協調、平臺整體框架設計、商業模式研究、系統開發招標等數據整合及系統開發工作:一是迅速組建項目團隊,高效形成工作方案。今年四月以來,我司通過招聘、從兄弟單位及子公司抽調人員、短期外包、外部公司合作等多種方式組建了十幾人的項目團隊,快速形成并不斷完善平臺搭建的工作方案,迅速推進項目;二是整合數據資源,協助監管機構進行行業摸底。通過整合現有的數據資源和團隊的數據分析力量,并派駐團隊成員到監管機構,負責數據整合及分析工作,協助監管機構對私募行業開展了摸底排查工作,對我市私募行業概況進行了梳理,迅速摸清行業現狀,助監管機構建立行業監管的數據基礎、優化監管思路;三是基于監管和行業服務需求設計私募基金風險監管信息平臺,并推動盡快上線。我司項目組通過系統梳理私募基金相關法律法規和監管思路,并結合未來平臺的增值服務要求設計了報送平臺及整體系統的數據架構、功能模塊以及硬件配置解決方案,并對多家系統開發公司展開調研,為系統開發建設作了充分的前期準備。
         
        目前,經過與深圳證監局、中國證券基金業協會、深圳公共信用中心、前海數據公司等單位的持續協調溝通,及在中證征信(深圳)有限公司等單位的技術支持下,私募基金風險監管信息平臺數據庫已初步建立,基本構建了深圳地區私募行業的監管基礎,為以風險為導向的私募監管提供了有效的風險線索。下一步,我司私募基金項目組將繼續尋求多渠道數據支持,完善數據庫,優化系統功能,盡早完成模塊開發,以此推進私募監管信息平臺的建設,同時通過建立私募機構服務中心,寓監管于服務,為機構提供“一站式”企業服務,最終做到以監管平臺為基礎,推動前海私募基金監管協作機制的切實落地。
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